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<コンプライアンス基本方針>

株式会社 インベストほけん

 基本的な考え方

  • コンプライアンス(法令等遵守)とは、「事業活動に関連するすべての法令、主務官庁が定める監督指針・ガイドライン等、所属保険会社との間の契約、所属保険会社が定める規程・マニュアル及び社会的規範(以下「法令等」という)を遵守し、社会の期待と要請に応えるべく、誠実かつ公平・公正な活動を実践すること」をいう。
  • 弊社は、経営理念の実現に向け、事業活動のあらゆる場面でコンプライアンスを徹底し、企業倫理を確立するものとする。

 

 コンプライアンス態勢の構築

1.行動原則

  • コンプライアンスに関する重要事項が代表者に適切に報告される体制を整備する。
  • コンプライアンスに関する事項を一元的に管理し、コンプライアンスを推進する。責任者(以下「コンプライアンス責任者」という)を任命するとともに、法令等遵守体制の確保のために必要な権限を付与する。
  • 役職員がコンプライアンス上問題となる行為を発見した場合の報告・相談体制を整備する。

2.コンプライアンス推進活動の実施

  • コンプライアンス実践の具体的に定めた手引書(以下「コンプライアンス・マニュアル」(保険会社提供のものを含む)という)を策定し、周知徹底する。
  • コンプライアンス・プログラムを具体的な実践計画として策定し、実施する。
  • コンプライアンスを徹底するための研修や点検を行うものとする。    
  • コンプライアンス上問題となる行為については、直ちに是正するとともに、原因を分析し、再発を防止する。

 

 コンプライアンスに関する役職員の行動基準

1.行動原則

  • 健全な保険事業の発展に寄与し、社会からの信頼を得るために法令等の遵守を行動の基本にすえ、誠実・公平・適正な業務運営に努める。
  • あらゆる場面で、あらゆる人に、誠実かつ公平・公正に接する。
  • 法令等に違反する行為を発見した場合には、勇気を持って指摘し、関係者と協力して、是正する。

2.適正な事業活動を支える基本的行動

  • 保険業の公共性を十分に認識し、保険募集の公正を確保することにより、保険契約者の保護に努める。
  • 知的財産権を保護するとともに、他者の知的財産権を侵害しない。
  • 業務上知り得たお客さまの情報の取扱いについて、細心の注意を払い、紛失・漏洩等をしないよう厳正な管理に努めるとともに、定められた目的以外には利用しない。
  • 市民社会の秩序や安全を脅かす反社会的勢力には、警察等関係機関等とも連携し、毅然とした態度で立ち向かう。
  • お客さまの利益が不当に害されることのないよう、利益相反取引を管理し、適切に業務を行う。
  • インサイダー取引(重要な未公開情報を利用した株券等の取引)は行わない。
  • 競争相手等との関係において、談合、不公正な競争手段の利用、また、取引上の地位を利用して不公平な取引の要求を行わない。
  • 弊社の資産や重要情報、営業秘密等は厳正に管理する。
  • 犯罪による収益移転(マネー・ローンダリング/テロ資金供与)の防止を図るため、取引時確認を徹底する。
  • 業務上の立場を利用して、私的な利得行為を行わない。
  • 人権を尊重し、人種、国籍、性別、年齢、職業、地域、信条、障害の有無等による差別やハラスメント行為を行わない。
  • 安全で働きやすい職場環境を確保する。

 

2019年1月制定

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